直播不合規(guī)、誤導性宣傳等頂點財經(jīng)被責令改正并暫停新增客戶3個月

快訊 2025年02月17日 18:30 15 admin

　　近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布相關公告，對杭州頂點財經(jīng)網(wǎng)絡傳媒有限公司存在的多項違規(guī)事項進行通報與查處。經(jīng)調(diào)查核實，該公司在經(jīng)營過程中暴露出一系列嚴重問題。

　　經(jīng)查，頂點財經(jīng)存在以下違規(guī)事項：一是部分營銷人員冒用他人信息為客戶提供服務；二是營銷服務過程中存在暗示收益、對歷史業(yè)績夸大、誤導性宣傳且缺乏風險提示的情形；三是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問；四是直播業(yè)務合規(guī)管控不到位；五是未及時妥善處理客戶投訴；六是合規(guī)管理與內(nèi)控機制不健全。

　　浙江證監(jiān)局表示，上述違規(guī)行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》以及《關于加強對利用 “薦股軟件” 從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》的多項規(guī)定?；诖?，浙江證監(jiān)局決定對頂點財經(jīng)采取責令改正、責令暫停新增客戶 3 個月的監(jiān)管措施。在暫停期間，公司總部及各分支機構不得簽約新客戶，老客戶服務期結束后不得續(xù)約，也不得以 “投資者教育” 等名義變相開展投資咨詢業(yè)務。

　　開年以來，多家三方投顧機構被罰。2025年1月，四川證監(jiān)局連續(xù)對兩家持牌投顧機構開出罰單，對湖南愛贏證券投資顧問有限公司天府新區(qū)分公司責令暫停新增客戶1個月；對四川錢坤云智能科技有限公司責令暫停新增客戶2個月。二者均在開展業(yè)務中存在誤導性宣傳以及存在向客戶提供投資建議沒有合理依據(jù)的情形。

標簽：誤導性合規(guī) 責令