又有券商遭警示，最新回應
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來源：中國基金報
中國基金報記者?晨曦
又有券商被監(jiān)管開出警示函！
1月17日，證監(jiān)會官網顯示，安徽證監(jiān)局對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經查，華安證券在私募基金托管業(yè)務方面及員工管理方面存在問題。
同時，安徽證監(jiān)局也對華安證券托管業(yè)務總部負責人劉某樂出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。
華安證券表示，公司將按監(jiān)管措施決定書相關要求，對私募基金托管業(yè)務進行全面排查及整改。公司將進一步提升內部控制能力，加強合規(guī)文化建設，以更高的合規(guī)管控能力和專業(yè)能力帶動高質量發(fā)展。
私募基金托管業(yè)務違規(guī)
合規(guī)管理不到位
安徽證監(jiān)局指出，華安證券存在以下問題：
一是私募基金托管業(yè)務方面，部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強，部分產品的合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位、未在基金定期報告中出具托管人報告、重大事項報告不及時，違反了《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定。
二是員工管理方面，未能有效規(guī)范個別工作人員執(zhí)業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關規(guī)定。
基于以上問題，安徽證監(jiān)局決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
安徽證監(jiān)局同時要求，華安證券應認真查找和整改問題，加強相關法律法規(guī)學習，強化各項業(yè)務內部控制和合規(guī)管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并向安徽證監(jiān)局提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發(fā)生。
此外，對于華安證券私募基金托管業(yè)務管理中存在的不足，安徽證監(jiān)局認為，華安證券托管業(yè)務總部負責人劉某樂負有直接管理責任。因此，安徽證監(jiān)局對劉某樂也采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
1月17日晚間，華安證券發(fā)布公告，對上述行政監(jiān)管措施的內容進行披露。
華安證券稱，公司將按監(jiān)管措施決定書相關要求對私募基金托管業(yè)務進行全面排查及問題整改，持續(xù)完善業(yè)務制度、優(yōu)化操作流程，規(guī)范業(yè)務操作，加強托管業(yè)務準入審核和風險應對處置，提高托管業(yè)務信息報送規(guī)范性、及時性。
此外，華安證券表示，將進一步提升內部控制能力，加強合規(guī)文化建設，以更高的合規(guī)管控能力和專業(yè)能力帶動高質量發(fā)展。
分支機構連遭“點名”
前董事長被查
公開信息顯示，華安證券為安徽省屬一級企業(yè)，前身是1991年成立的安徽省證券公司。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資產的基礎上，增資擴股成立華安證券有限責任公司，是安徽省最早設立的綜合類證券公司。
此后，公司經歷綜合治理和多次增資擴股，于2012年整體變更為華安證券股份有限公司，并于2016年12月在上交所掛牌上市。截至1月17日收盤，華安證券股價為5.65元/股，總市值為265億元。
近期，華安證券旗下分支機構被“點名”。1月3日，安徽證監(jiān)局發(fā)文顯示，華安證券合肥高新區(qū)證券營業(yè)部及負責人被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經查，該營業(yè)部未采取有效措施嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，存在營業(yè)部員工長期使用辦公場所電腦進行代客理財下單操作的情況。
2024年11月，山東證監(jiān)局對華安證券濟南英賢街證券營業(yè)部某員工出具警示函，因其從業(yè)期間存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。
在此之前，2024年2月，華安證券曾因多項問題被安徽證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)管措施，包括：研報制作不審慎，人員管理、網絡安全管理、融資融券業(yè)務管理等方面存在不足，投資銀行業(yè)務個別項目盡職調查不充分，質控、內核把關不嚴、持續(xù)督導不到位等。
另外，2024年底，中紀委官網通報，安徽省政協(xié)經濟委員會原副主任李工涉嫌嚴重違紀違法，接受安徽省紀委監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調查。據悉，李工曾任華安證券黨委書記、董事長，在華安證券掌舵多年，于2017年12月從華安證券辭職。
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