券業(yè)重磅！ *** 最新發(fā)布！

快訊 2024年08月09日 20:19 6 admin

一年一度的證券公司分類評價結果出爐。

券商中國記者從權威渠道了解到， *** 近日向證券公司公布了2024年分類評價結果。目前，全行業(yè)共146家證券公司，其中39家子公司合并至母公司評價，參評主體合計107家。據(jù)了解，近年來各類別證券公司數(shù)量總體保持穩(wěn)定，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%，AA級別公司保持在14家左右。

證券公司分類評價，是以證券公司風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎，結合公司業(yè)務發(fā)展狀況，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價和確定證券公司的類別。分析人士表示，自2007年啟動以來，分類評價制度已經(jīng)成為證券公司監(jiān)管的基礎性制度安排之一，是傳遞監(jiān)管導向、發(fā)揮監(jiān)管“指揮棒”作用的重要途徑，受到市場的廣泛關注。

看點一：14家獲AA級

在今年的分類結果中，107家券商參與評級。具體來看，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%，AA級別公司保持在14家左右。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內業(yè)務活動與其風險管理能力及合規(guī)管理水平相適應的相對水平。

證券公司分類評價自2007年啟動。越來越多的證券公司在監(jiān)管導向和重點的指引下，端正經(jīng)營理念，堅持合規(guī)導向、風控為本，助力提升了證券行業(yè)文化，推動行業(yè)高質量發(fā)展。

相關人士介紹，分類評價的指標體系總體保持穩(wěn)定，每年會根據(jù)監(jiān)管導向和重點進行適度調整。據(jù)了解，今年的分類評價工作，貫徹黨的二十屆三中全會和中央金融工作會議精神，聚焦資本市場“1+N”系列文件和強監(jiān)管防風險促進高質量發(fā)展主線。

看點二：設置多項專項監(jiān)管工作指標，投行新設三項加分安排

券業(yè)重磅！證監(jiān)會最新發(fā)布！

券商中國記者了解到，今年的分類評價突出校正證券公司定位，促進行業(yè)功能發(fā)揮。中央金融工作會議和資本市場“1+N”文件強調督促行業(yè)機構端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置。今年的分類評價設置多項專項監(jiān)管工作指標，引導證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機構功能。

具體來看，為引導證券公司發(fā)揮直接融資“服務商”和資本市場“看門人”功能，提升投行服務實體經(jīng)濟質效，新設置了三項加分安排。

一是對證券業(yè)協(xié)會組織的投行業(yè)務質量評價為A類的公司加分。

二是落實“科創(chuàng)板八條”關于鼓勵證券公司積極開展并購重組業(yè)務的要求，對證券業(yè)協(xié)會組織的并購重組專業(yè)能力評價排名前列的公司加分。

三是督促證券公司提升新股發(fā)行定價能力，對證券業(yè)協(xié)會組織的新股發(fā)行定價能力評價排名前列的公司加分。同時，延續(xù)去年評價標準，對IPO撤否率高的公司扣分。

此外，還對支持民營企業(yè)發(fā)展加分指標作了調整優(yōu)化，按照主承銷（或管理）民營企業(yè)公司債券（或資產證券化產品）金額，對排名靠前的公司加分，引導行業(yè)落實“兩個毫不動搖”、支持民企融資。

為引導證券公司發(fā)揮維護市場健康穩(wěn)定運行、服務中長期資金入市功能，分類評價連續(xù)三年將權益類基金銷售列入專項加分，對各季度“股票型＋混合型”基金保有規(guī)模排名前列且不存在“贖舊買新”情況的證券公司給予加分；連續(xù)兩年將科創(chuàng)板、REITs、期貨期權等做市列入專項加分，促進證券公司發(fā)揮流動性提供者的功能。

看點三：從嚴傳導監(jiān)管壓力，強化合規(guī)風控信號

今年的分類評價還突出嚴監(jiān)嚴管、強本強基要求，堅持嚴監(jiān)管、零容忍原則，將證券公司、分支機構、各類境內外子公司、董監(jiān)高和主要業(yè)務人員等各類主體，行政處罰、監(jiān)管措施、自律措施、立案調查等各類情形納入評價范疇，傳遞全面加強監(jiān)管的鮮明信號。

近年來， *** 持續(xù)加大對投行業(yè)務的監(jiān)管處罰力度。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅今年上半年，監(jiān)管部門針對投行業(yè)務違規(guī)行為共開出70余張罰單，涉及31家券商，67名保薦代表人。從違規(guī)類型來看，未盡責督導信息披露和盡職調查不規(guī)范是兩大主要問題。監(jiān)管部門正在通過“嚴監(jiān)管”倒逼投行轉型升級。分類評價工作對評價期內的相關問題均依規(guī)進行了扣分。同時，對于本評價期因投行業(yè)務被采取或者事先告知采取行政處罰、暫停業(yè)務監(jiān)管措施的多家公司，還依規(guī)取消其承銷保薦、財務顧問等相關項目業(yè)務發(fā)展加分，傳導合規(guī)風控為本的鮮明導向。提升專業(yè)能力、強化合規(guī)意識已經(jīng)成為投行高質量發(fā)展的關鍵。

看點四：繼續(xù)將文化建設、履行社會責任納入專項評價

“今年還繼續(xù)將行業(yè)文化建設、履行社會責任納入專項評價?！毕嚓P人士介紹，意在突出建設中國特色金融文化，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

總體來看，主要是引導行業(yè)踐行“五要五不”的中國特色金融文化。持續(xù)加強行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管，繼續(xù)對存在從業(yè)人員行賄受賄等廉潔從業(yè)問題的情形扣分，并同時取消其行業(yè)文化建設加分。延續(xù)實施穩(wěn)健薪酬專項指標、引導證券公司健全長效激勵約束機制。同時，持續(xù)加強對從業(yè)人員的監(jiān)督管理，對董監(jiān)高人員、主要業(yè)務人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財?shù)葐栴}予以扣分，督促公司健全人員管理機制。

券商中國記者關注到，由中國證券業(yè)協(xié)會牽頭，文化建設評價體系在今年4月進一步完善，突出廉潔從業(yè)相關要求，強調聲譽風險管理有關要求，突出證券公司對員工社交媒體進行監(jiān)督和引導的考察，對從業(yè)人員違規(guī)炒股、內部文化認同與文化品牌建設進行重點關注，將“五篇大文章”“五要五不”落實情況等納入考察范圍等。

監(jiān)管層之所以高度重視證券公司的文化建設，和證券公司自身發(fā)展的內在需求密不可分，也和行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展息息相關。南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，文化建設是資本市場發(fā)展的支柱，是證券公司軟實力和核心競爭力的體現(xiàn)，一個健康的行業(yè)文化能夠促進公平競爭，防止不正當交易，保障市場秩序，從而維護投資者利益和社會公眾信心。同時還能建立有效的風險防控機制，減少違法違規(guī)行為的發(fā)生，降低行業(yè)系統(tǒng)性風險。

看點五：監(jiān)管部門將持續(xù)完善分類評價指標體系

自 *** 對證券公司實施分類監(jiān)管制度以來，有效促進了證券公司加強合規(guī)風控、增強核心競爭力。對于券商而言，“分類評級結果”意義重大。分類評級是監(jiān)管層對券商治理結構、內部控制、合規(guī)管理、風險管理、風險控制及業(yè)務發(fā)展狀況的綜合評價，直接影響券商投資者保護基金計提比例；凈資本、風險資本等核心監(jiān)管指標計算標準；同時也會影響到新業(yè)務資格、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場/非現(xiàn)場檢查頻率等。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》規(guī)定，中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%―5%繳納基金。

據(jù)接近監(jiān)管部門相關人士介紹，現(xiàn)行《分類監(jiān)管規(guī)定》于2020年修訂發(fā)布，對照黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議精神和資本市場“1+N”文件要求，在傳遞監(jiān)管導向的精準性等方面還存在改進空間。為此，監(jiān)管部門將持續(xù)關注分類評價的運行效果，不斷完善分類評價指標體系，健全激勵約束機制，督促證券公司在嚴守風險合規(guī)底線的同時，進一步突出服務實體經(jīng)濟的功能定位，為深化資本市場改革，打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出更突出的貢獻。

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